A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
B.向投资人充分揭示投资风险
C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
第2题
第3题
A.确保投资人了解风险不匹配的含义
B.由投资人签署意愿声明
C.隐瞒风险不匹配的信息
D.向投资人保证确定收益
第4题
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B.未经招募说明书载明并公告,对不同投资人适用不同费率
C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
第9题
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
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