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[单选题]

基金销售机构应当履行下列()义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析:《证券投资基金法》明确规定了基金销售机构的法定义务:(1)向投资人充分揭示投资风险;(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品;(3)确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立;(4)禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额;(5)勤勉尽责、恪尽职守;(6)建立应急等风险管理制度和灾难备份系统;(7)不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
更多“基金销售机构应当履行下列()义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据”相关的问题

第1题

关于基金销售支付机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付

B.向投资人充分揭示投资风险

C.确保基金销售结算资金安全、及时划付

D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

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第2题

投资人购入公募基金前,基金销售机构应当提示投资人阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要,提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险,充分揭示风险。()此题为判断题(对,错)。
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第3题

当基金销售信息系统识别投资人所购买基金产品的风险水平超越其风险承受能力时,基金销售人员要()

A.确保投资人了解风险不匹配的含义

B.由投资人签署意愿声明

C.隐瞒风险不匹配的信息

D.向投资人保证确定收益

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第4题

基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()

A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的

B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品

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第5题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障()的合法利益

A.基金销售机构

B.基金投资人

C.基金销售人员

D.基金管理人

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第7题

下列关于基金销售费用规范说法错误的是()

A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B.未经招募说明书载明并公告,对不同投资人适用不同费率

C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

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第8题

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障()的合法利益

A.基金公司

B.基金管理人员

C.基金托管人

D.基金投资人

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第9题

专户销售人员须向客户充分揭示产品风险,只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的基金专户产品,并向客户表明基金专户产品由基金管理人发行和管理()

A.基金

B.股票

C.债券

D.人民币

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第10题

基金销售适用性管理,不包括()

A.对基金管理人进行审慎调查

B.基金产品风险评价

C.投资人风险承受能力调查

D.对基金投资人承诺最低收益

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第11题

基于基金销售适用性中的全面性原则,基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金 销售的各个业务环节,这些环节包括()。Ⅰ .了解并评价基金管理人或产品发起人Ⅱ.了解并评价基金产品或基金相关产品Ⅲ.了解并评价基金投资人Ⅳ.了解并评价基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

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