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[主观题]

期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()

A.口头警示

B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评

C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码

D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

答案
B,C,D
更多“期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()”相关的问题

第1题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()

A.约见谈话

B.责令参加培训

C.限期说明情况

D.口头警示、书面警示

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第2题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

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第3题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

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第5题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格()
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第6题

证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。

A.警示

B.责令改正

C.谈话提醒

D.取消会员资格

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第7题

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()

A.取消会员资格并公告

B.通过媒体公开谴责

C.协会内通报批评

D.批评

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第8题

证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。

A.暂停会员权利、取消会员资格

B.责令改正

C.警示

D.谈话提醒

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第9题

期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

A.中金所、中期协

B.中国证监会、中期协

C.中国证监会、中金所

D.中国证监会及其派出机构

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第10题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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