A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
第1题
A.专业审慎
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责
第2题
A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动
C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖
第3题
A.公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务
B.对公司进行整改,整改完成后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
C.公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记
D.对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态
第4题
A.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任期为某重要业务部门负责人
B.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
第5题
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动
第8题
A.对基金相关人员、相关事件、业务流程等进行调研和判断
B.对基金净值、资产配置、重仓股等基金公开信息进行整理、归纳
C.分析证券基金投资逻辑和市场策略的优劣
D.衡量基金经理及投研团队的投资能力及风险控制能力
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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