A.口头或书面警示
B.按照交易资金一定比例收取罚款
C.约见谈话
D.限制相关证券账户交易
第2题
A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
第4题
A.定期类、非标类保证金账户不能做冲正交易
B.一笔冲正交易只能调整一个分户及其明细。
C.必须按照“先处理贷方红字或借方蓝字业务,再处理借方红字或贷方蓝字业务”的顺序做冲正交易。
D.保证金冲正可以抹账
第6题
A.程序化交易是一种自动化交易手段
B.系统具有一定的时效性,需要定期评估修正
C.容易受到人类主观情绪的影响
D.程序化交易无法预测市场的反转
第7题
A.交易保证机构不得从事经纪业务
B.交易当事人可以自行决定交易资金支付方式
C.交易结算资金的所有权属于交易保证机构
D.客户交易结算资金专用账户不得支取现金
第9题
A.无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B.通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C.10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
第10题
A.商户收单业务中,收单银行主要提供交易处理和结算服务,获取收单收益并承担相应的风险责任
B.按照受理卡种不同,商户收单业务可以分为人民币卡收单业务与国际卡收单业务
C.人民币卡收单业务中,收单银行按照约定比例或金额向商户收取结算手续费
D.国际卡收单业务中,收单行按照固定金额向商户收取结算手续费
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