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[多选题]

下列关于首席风险官的说法,正确的是()

A.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B.向期货公司董事会负责

C.中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理

D.向期货公司股东会负责

答案
ABC
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
更多“下列关于首席风险官的说法,正确的是()”相关的问题

第1题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第2题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第3题

首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查

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第4题

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()

A.首席风险官向期货公司监事会负责

B.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

C.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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第5题

首席风险官除要具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

A.董事履职情况

B.内部控制状况

C.风险管理状况

D.合规经营

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第7题

总经理是公司经营管理的第一责任人,首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理情况发表意见并向监管部门进行报告()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第10题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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