A.发行规模不得超过净资产的40%
B.发行人符合工信部联企业(2011)300号文《关于印发中小企业划型标准规定的通知》中关于中小微企业的定义
C.发行人暂不包括房地产企业和金融企业
D.发行人未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市
第1题
A.私募债发行利率不超过20%
B.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易
C.深交所要求单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元:上交所要求转让申报数量应当不低于面值5万元
D.上交所中小企业私募债期限为1年以上3年以下
第2题
A.发行私募基金需经监管机构行政审批
B.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
C.允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定的人数募集
D.建立健全私募基金发行监管制度,注重事前监管
第7题
A.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合核心资本充足率不低于4%
B.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于5%
C.未经中国人民银行批准,商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券
D.商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20%
第8题
A.股票上市以后,如果不能满足证券交易所关于股票上市的条件,它的上市资格可以被取消
B.私募发行是指向不特定的社会公众发行股票
C.公募发行是指向特定的少数投资者发行股票
D.中小企业板块上市的公司主要是主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业
第10题
A.申请上市时仍符合法定的债券发行条件
B.债券上市前,发行人最近1期末的净资产值不低于15亿元人民币
C.核心资本充足率不低于4%
D.债项评级不低于AA级
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