A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV
第2题
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
第3题
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
第11题
A.信托计划
B.证券公司及子公司资产管理计划
C.基金管理公司及子公司资产管理计划
D.期货公司及子公司资产管理计划
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