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[主观题]

以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.基金宣传材料有误导性陈述

B.不公平对待不同投资组合

C.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

D.基金净值计算差错

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更多“以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()。”相关的问题

第1题

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.基金净值计算差错

B.不公平对待不同投资组合

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

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第2题

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第3题

下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立和管理投资对象备选库

C.未建立风险导向的反洗钱防控体系

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第4题

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选

D.运用基金财产操纵证券交易价格

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第5题

下列各项中()是基金管理人合规管理的目标

A.确保基金管理人依法合规经营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人规避投资风险

D.确保基金管理人持续正常运营

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第6题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第7题

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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第8题

《证券投资基金法》规定,股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得()。Ⅰ.公开推介或者变相公开推介Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.推介或片面节选少于12个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅳ.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

投资管理人禁止有下列行为()。(《企业年金基金管理试行办法》第40条)

A.将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产;

B.不公平对待其管理的不同企业年金基金财产

C.挪用企业年金基金财产

D.妥善保管企业年金基金投资管理资料

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第10题

基金宣传推介资料不得有下列哪些情形()

A.预测该基金的证券投资业绩

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载个人推荐性文字

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