证券公司（)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.内部审计职能

B.内部控制自我评价

C.管理层和董事会成员薪酬上限

D.与公司法律法规相关的项目

A.董事会和高级管理层

B.董事会

C.高级管理层

D.理事会

A.高级管理层

B.董事会

C.合规总监

D.合规管理部门

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（)负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

A、合规部门

B、风险控制部门

C、公司董事会

D、公司监事会

A.监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告

B.董事会负责任命合规负责人

C.董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

D.高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书