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[多选题]

下列关于商业银行内部治理说法中不正确的是()

A.监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告

B.董事会负责任命合规负责人

C.董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D.高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险

答案
AB
更多“下列关于商业银行内部治理说法中不正确的是()”相关的问题

第1题

下列各项关于商业银行内部控制治理的说法正确的有()。

A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

B.监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法

C.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

D.监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

E.高级管理层负责执行董事会决策

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。()
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第3题

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。()
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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告()

A.正确

B.错误

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第6题

按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。()
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第7题

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()

A.审议批准商业银行的合规政策

B.负责银行合规风险的有效管理

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
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第9题

《商业银行公司治理指引》中,监事会是商业银行的内部监督机构,对董事会负责。()
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第10题

《商业银行公司治理指引》中,监事会是商业银行的内部监督机构,对董事会负责。()
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