A.是;
B.否;
第3题
第4题
A.发起人或关联方在生产经营、 资金状况或运营管理方面出现重大不利变动
B.所在行业出现系统性、 区域性风险
C.对其他金融机构或债权人出现拖欠或违约行为
D.未经农业银行同意变更银行结算账户和资金结算渠道
第7题
A.审查岗
B.秘书岗
C.资产保全岗
D.风险审核岗
第8题
A.市场流动性风险是指由于市场深度不足或市场动荡,商业银行无法以合理的市场价格出售资产以获得资金的风险,反映了商业银行在无损失或微小损失情况下迅速变现的能力
B.资产变现能力越强,银行的流动性状况越佳
C.资产变现能力越强,银行的流动性风险相应越低
D.在计算资产流动性时,不需要从资产中扣除抵押给第三方的资产
第9题
A.评估银行盈利、资本和流动性承受压力事件的能力,为银行设定风险偏好、制定资本和流动性规划提供依据
B.支持内部对风险偏好和改进措施的沟通交流,但不包括外部
C.协助行业协会制定改进措施
D.前瞻性评估压力情景下的风险暴露,识别定位业务的脆弱环节,改进对风险状况的理解,监测风险的变动
E.关注新产品或新业务带来的市场风险
第10题
A.某证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资产损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.客户强烈要求证券公司承诺收益和保本,无法得到满足而导致客户流失造成的损失
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