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[单选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

A.未按规定履行职责

B.擅离职守.造成严重后果

C.未按规定参加业务

D.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

答案

B、擅离职守.造成严重后果

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守．造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。B为第三条。故本题答案为B

发布时间：2021-11-14

纠错

更多“期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）”相关的问题

第1题

擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第4题

自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（)

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第5题

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第6题

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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第9题

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是（）

A.期货公司董事长可以在股东单位兼职

B.期货公司高级管理人员可以在参股单位兼职高级管理人员

C.期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职

D.期货公司高级管理人员可以在子公司兼职董事

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第10题

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（）

A.本公司股票上市交易之日起1年内

B.董事、监事和高级管理人员离职后1年内

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

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