A.A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B.A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C.A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D.该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
第1题
A.充分揭示股指期货风险
B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C.严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
D.测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料
第4题
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
第5题
A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的
B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所得标准的情况下,允许客户开仓交易的
C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所得标准的情况下,允许客户继续持仓的
D.期货交易所在的期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的
第6题
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易
D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易
第7题
A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
第9题
A.招揽投资者从事股指期货交易
B.协助办理有关开户手续
C.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
D.对投资者的期货交易进行结算
第10题
A.一年内
B.两年内
C.三年内
D.四年内
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