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[主观题]

某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()

A.A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证

B.A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试

C.A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证

D.该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

答案
A,B,C
更多“某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资…”相关的问题

第1题

关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()

A.充分揭示股指期货风险

B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

D.测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

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第2题

()在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导

A.期货中介学校

B.期货公司

C.中金所

D.基金公司

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第3题

()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

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第4题

为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

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第5题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下()情形,应当认定为透支交易

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所得标准的情况下,允许客户开仓交易的

C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所得标准的情况下,允许客户继续持仓的

D.期货交易所在的期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的

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第6题

下列情形属于透支交易的是()

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易

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第7题

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某

A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

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第8题

期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码()
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第9题

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()

A.招揽投资者从事股指期货交易

B.协助办理有关开户手续

C.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

D.对投资者的期货交易进行结算

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第10题

投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录

A.一年内

B.两年内

C.三年内

D.四年内

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