A.委派机构负责人
B.本机构负责人
C.支行负责人
D.内控副职
第3题
A.委派机构
B.派驻机构
第4题
A.协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。
B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
第9题
A.对营业机构的内控管理负责
B.对营业机构会计信息的合法性.真实性负责
C.配合委派机构科学合理的设置会计岗位.劳动组合,制定岗位责任制,并代表委派机构进行落实
D.负责对账单的编制.分发、收回、统计、情况反馈、审核、检查、汇总、编写对账说明等具体工作
第10题
A.派驻业务经理需审核柜员进行机构依附式ATM现金调拨交易的真实性.合规性和准确性。
B.派驻业务经理需审核柜员在B\L操作领用和上缴的ATM现钞金额是否与实物相符。
C.在ATM现金缴回时.派驻业务经理需审核是否按照ATM清机操作人员提交的《清机缴回余额清单》上“钞箱实际现金”接收并清点现金。
D.严禁ATM现金领出.缴回差额支付。
E.派驻业务经理需监控本机构ATM现金占款余额(7014账户余额).监控现金占款异常情况并及时查实原因,予以纠正。
F.ATM现金领出.缴回可以差额支付
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