A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
B.向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
D.向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
第1题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
第2题
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于20%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
第3题
A.200万元
B.100万元
C.150万元
D.300万元
第4题
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
第5题
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
第6题
A.净资本与净资产的比例为25%
B.流动资产与流动负债的比例为110%
C.负债与净资产的比例为130%
D.净资本与公司风险准备的比例为90%
第8题
A.期货风险准备金
B.银行存款
C.应付保证金
D.短期投资
第10题
A.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与净资产的比例
D.流动资产与流动负债的比例
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