A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
第1题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第2题
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第3题
A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长
第4题
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束
C.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束
D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
第5题
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
C.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务
第7题
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
第8题
A.符合风险监管指标,但低于预警标准
B.符合风险监管指标,并高于预警标准
C.不符合,中国证监会责令限期整改
D.无法判断
第9题
A.股东会
B.全体董事
C.监事会
D.公司住所地中国证监会派出机构
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