A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第4题
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停止介绍业务半年
第5题
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
第6题
第7题
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
第8题
A.停止批准新业务
B.限制分配红利
C.停止批准增设、收购营业性分支机构
D.责令暂停部分业务
第9题
A.出具警示函
B.纪律处分
C.监管谈话
D.认定为不适当人选
第10题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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