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[单选题]

证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
更多“证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足…”相关的问题

第1题

证券公司及其从业人员从事的下列行为,不符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第2题

中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.公开谴责

D.刑事处罚

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第3题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

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第4题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

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第5题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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第6题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务()
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第7题

证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

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第8题

证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()

A.停止批准新业务

B.限制分配红利

C.停止批准增设、收购营业性分支机构

D.责令暂停部分业务

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第9题

证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()

A.出具警示函

B.纪律处分

C.监管谈话

D.认定为不适当人选

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第10题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第11题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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