更多“金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其和相适应的资产管理产品()”相关的问题
第1题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。
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第2题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,商业银行开展代销业务,应当()
A.加强投资者适当性管理
B.充分揭示代销产品风险
C.加强产品风险管理
D.向客户销售与其风险承受能力相匹配的金融产品
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第3题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()
A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.适当性匹配的标准、方法和流程
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第4题
投资者适当性管理的基本内容包括()。Ⅰ. 了解投资者并对其分类Ⅱ. 了解产品或服务及其分级Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,商业银行开展代销业务,应当加强投资者__管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售与其风险承受能力相匹配的金融产品()
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第6题
下面选项不属于客户的适当性管理要求经营机构承担的义务和责任的是()
A.将投资者和产品或服务进行适当性匹配
B.对投资者进行分类
C.对产品或服务进行分级
D.向客户作出必要的安全保证
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第7题
投资者适当性管理的内容包括()。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第8题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,金融机构应当加强投资者教育,不断提高投资者的金融知识水平和风险意识,向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念,打破刚性兑付()
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第9题
下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是()。Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第10题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,金融机构应当加强投资者教育,不断提高投资者的金融知识水平和风险意识,向投资者传递__的理念,打破刚性兑付()
A.“卖者尽责”
B.“卖者自负”
C.“买者尽责”
D.“买者自负”
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