投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能擅自对客户账户进行交易。（)

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份（）

金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，可以为客户开立匿名账户或者假名账户（）

严禁在客户不知情、未发起申请的情况下，使用“风险评估”业务权限。（)

严禁在客户不知情、未发起申请的情况下，使用“风险评估”业务权限。（)

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户（）

期货分析师禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保;禁止通过阐述自己或自己的公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务。（)

在取得客户授权的情况下，可代理客户进行对账（)

重大操作除遵照公司相关规定外，还应按照客户的管理要求执行，如果客户的管理的要求与公司相关规定有冲突，需请示公司对口管理部门，在充分协商的基础上达成一致意见并遵照实施（）

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内未更新且没有提出合理理由的，金融机构应该冻结其账户（）

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易（）[2009年11月真题]