A.业绩评价
B.职权与责任的分配
C.外部监管部门的检查
D.内部审计部门评估内部控制执行情况
E.对已记录的事项由经办人之外的独立人员进行验证
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第7题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
C.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。
D.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第10题
A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
B.审计委员会对董事会建立与实施内部控制进行监督
C.审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况
D.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行
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