A.展示将要超期尽职调查的客户
B.统计超期1 个月内未开展尽调的客户数
C.统计超期1-6 个月未开展尽调的客户数
D.统计超期半年以上未开展尽调的客户数
第3题
A.一个自然日
B.五个自然日
C.七个自然日
D.三个自然日
第5题
A.A.客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控
B.B.渠道会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响
C.C.身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度就越高
D.D.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,间接影响金融机构客户尽职调查的有效性
第7题
A.尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级、系统评级
B.系统评级、尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级
C.尽职调查、初始评级、系统评级、等级建议、等级审定
D.等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级、系统评级
E.系统评级、等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级
第9题
A.客户经营复杂化、集团化,集团关联关系隐蔽化;
B.客户融资渠道多元化,用信大额化;各类造假骗贷花样翻新、层出不穷。
C.尽职调查获取全面、真实信息的难度越来越大。
D.尽职调查的环境越来越好
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