A.定期对本条线业务制度、操作规程的有效性进行回溯审查 确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中
B.负责将本条线反洗钱工作中的重大疑难问题及拟解决措施提交反洗钱工作办公室审议
C.负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向反洗钱领导小组报告
D.负责将反洗钱培训纳入本条线业务培训内容
第1题
A.办公室
B.稽核部
C.合规部
D.反洗钱工作办公室
第2题
A.反洗钱业务部门
B.所有部门
C.各支行
D.电子银行部
第3题
A.负责客户洗钱风险等级分类结果的应用,研究制定本条线洗钱风险管控措施,有效落实客户洗钱风险等级分类管控要求
B.将相关风险管控措施嵌入相应业务制度、业务流程和业务系统
C.负责提供本条线白名单相关客户信息
D.向反洗钱主管部门提供客户风险监测和分类指标、模型需求及建议
第5题
第6题
A.各级行社董(理)事会成员
B.中高级管理人员
C.反洗钱岗位人员、业务条线人员
D.一线人员以及新员工
第7题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
D.组织或协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制、建设完善反洗钱信息系统
第8题
A.负责制定人民币对公业务反洗钱管理制度和操作规程
B.对反洗钱工作中出现的疑难问题提出解决方案与对策
C.负责有关信息的查询与反馈工作
D.负责协助有权部门调查相关反洗钱情况
第9题
A.操作和控制
B.规程和措施
C.操作规程和控制措施
D.控制制度
第10题
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