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中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。（)

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第1题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当（）

A.报告期货交易所

B.报告中国证券监督管理委员会派出机构

C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

D.报告中国期货业协会

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第2题

中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。（)
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第3题

中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（)
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第4题

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（)
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第5题

中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（)
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第6题

期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（)
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第7题

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）

A.由中国证券监督管理委员会予以警告

B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C.由期货业协会予以谴责

D.可免于纪律惩戒

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第8题

中国银行从业人员资格认证的日常工作机构是（）

A.中国银行监督管理委员会

B.中国银行从业人员资格认证办公室

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格（）

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

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第10题

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。（)
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