A.交易制度
B.认证制度
C.保密制度
D.法律制度
第4题
A.员工反洗钱培训计划
B.反洗钱保密制度
C.客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存的内部操作规程
D.反洗钱内部稽核和审计制度
第7题
A.内部控制体系建设
B.客户身份识别情况,客户身份资料及交易记录保存制度执行情况
C.大额交易和可疑交易制度执行情况
D.宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况
第8题
A.建立健全聘用制度及离任管理制度
B.建立健全信息管理及保密制度
C.建立健全记录和档案管理制度
D.建立健全利益冲突管理制度
第10题
A.认证都是自愿性的
B.西方认证制度主要是由民间机构负责
C.我国实行统一的认证认可监督管理制度
D.按认证标志分类有合格标志认证和安全标志认证
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