A.总行合规部为分支机构的反洗钱管理岗在反洗钱监测系统的统计查询版块开通了《公民联网核查日志记录表》的查询权限
B.反洗钱管理岗可通过《公民联网核查日志记录表》查询辖内历史联网核查记录(含建工卡批量开卡)
C.《公民联网核查日志记录表》仅可用于内部检查和管理,查询权限仅为35位反洗钱管理岗开放
D.分支机构要注意对《公民联网核查日志记录表》数据的保密。
第1题
A.办公室
B.稽核部
C.合规部
D.反洗钱工作办公室
第2题
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
B.中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责
D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
第4题
A.金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
B.为满足反洗钱工作需要,最好由一级部门来做牵头部门
C.职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
D.明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
第5题
A.反洗钱管理部门
B.反洗钱监测中心
C.人民银行
D.分行反洗钱中心
第6题
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第8题
A.制定本机构反洗钱年度培训和宣传计划
B.按照总行要求开展反洗钱培训和宣传工作
C.对所辖分支机构的反洗钱培训和宣传工作进行检查
D.负责报送本机构反洗钱培训、宣传总结
E.组织编纂本行范围的反洗钱培训和宣传资料
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