A.现场检查取证记录
B.检查事实确认书
C.现场检查档案
D.非现场检查档案
第1题
A.各级公司部署本级公司反洗钱工作的及时性、科学性
B.各级公司反洗钱工作考核管理实施情况
C.反洗钱内部审计和检查开展情况
D.重大洗钱案件处置、各类相关检查发现问题整改情况,但无需关注反洗钱责任追究情况
第2题
A.及时揭示各级公司反洗钱工作中存在的问题及薄弱环节,促进反洗钱工作合法合规
B.切实履行审计职责,满足外部监管对反洗钱审计监督的要求
C.强化对问题整改的监督,促进提升反洗钱工作质量
D.促进反洗钱监督工作常规化,提升各级公司反洗钱监督能力
第5题
A.上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B.同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C.反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D.监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
第6题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第7题
A.上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B. 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C. 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D. 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
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