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[单选题]

为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施包括()。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门

C.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

D.将信息披露工作外包给基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险

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更多“为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施包括()。”相关的问题

第1题

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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第2题

在基金募集、运作中,负有基金信息披露义务的当事人包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金经理Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

A.基金托管人

B.基金公司独立董事

C.基金发起人

D.督察长

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第4题

关于基金信息披露,以下说法正确的是()。

A.经全体投资人同意,基金投资运作期间可以不进行信息披露

B.基金信息披露的对象是基金的投资人

C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送

D.为了保密,基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议

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第5题

为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括()。

A.投资风险提示

B.托管人管理和运用基金资产的原则

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.管理人和托管人的披露责任

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第6题

基金管理公司和托管人共同行为给基金财产和基金份额持有人造成损害的,关于赔偿责任的说法正确的是()

A.二者承担按份赔偿责任

B.基金管理公司承担赔偿责任

C.基金托管人承担赔偿责任

D.承担连带赔偿责任

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第7题

关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是()。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、 审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告,报中国证监会 备案

C.均需建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务

D.均需在基金合同生效的次日,在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

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第8题

根据《私募基金监督管理暂行办法》规定,负责私募基金信息披露的机构有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金登记注册机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

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第10题

目前,在以下基金信息披露的行为中,属于禁止行为的是()。Ⅰ.权威机构预测基金收益Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字Ⅲ.基金投资避险策略Ⅳ.损失承担机制安排

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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