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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

除()等情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金

A.收取客户应当归还的资金、证券

B.为客户进行融资融券交易的结算

C.收取客户应当支付的违约金

D.收取客户应当支付的利息、费用、税款

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第2题

客户信用交易担保证券账户内的证券在下列()情况下可以动用。

A.为客户融资融券交易的结算

B.收取客户归还的证券

C.了结融资融券交易后的剩余证券

D.收取客户应当支付的费用、税款

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第3题

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理

A.商业银行

B.金融机构

C.证券登记结算机构

D.证券监督管理机构

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第4题

根据我国《证券法》规定,对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()

A.客户交易结算账户是指存管银行为每个客户开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户

B.客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细

C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义单独立户管理

D.客户交易结算资金管理账户与客户的银行结算账户和客户的证券资金账户之间建立对应关系

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第5题

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

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第6题

我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独管理

A.证监会

B.商业银行

C.中央结算机构

D.中国银行银行

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第7题

托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金不得向他人贷款或提供担保,境内机构投资者应当定期向()报告其额度使用及资金汇出情况

A.资产托管机构

B.境外投资顾问

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

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第8题

客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用

A.为客户融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的证券

C.按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券

D.客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券

E.法律、行政法规和证监会规定的其他情形

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第10题

客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,我行接受()及其投资者的委托,为投资者开立客户交易结算资金分户账,办理客户交易结算资金的划转业务。

A.证券公司

B.期货公司

C.大宗商品市场

D.信托公司

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