更多“申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历()”相关的问题
第1题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。()
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第2题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告,并遵循回避原则()
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第3题
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员()
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第4题
中国证监会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理()
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第5题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员()
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第6题
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向期货交易所提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致()
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第7题
期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正()
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第8题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交申请日前()个月风险监管报表
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第9题
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请()
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第10题
期货公司高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致期货公司发生违规行为的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告()
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