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第1题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行交易报告制度()
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第2题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行()制度。
A.大额交易
B.可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份识别
E.洗钱和恐怖融资风险自评估
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第3题
根据反洗钱法,金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立健全客户身份识别制度
C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
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第4题
按照《反洗钱法》的规定,商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括()
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易报告制度
E.可疑交易报告制度
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第5题
金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向()报备
A.公安部
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国人民银行
D.国务院
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第6题
()规定了商业银行应予报告的可疑交易标准
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《中华人民共和国银行业监督管理法》
D.《金融机构反洗钱规定》
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第7题
银行业金融机构从业人员要拒绝洗钱,及时报告,履行反洗钱义务()
A.交易明细
B.大额交易和可疑交易
C.大额交易
D.可疑交易
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第8题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
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第9题
在中华人民共和国境内设立的金融机构应建立健全下列,履行反洗钱义务()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.可疑交易调查制度
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第10题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构作为反洗钱义务机构,应当依法建立健全下列制度:()
A.反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存记录
D.大额交易和可疑交易报告制度
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