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第1题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每年参加2次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准()
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第3题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格()
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
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第4题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验。()
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第5题
公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名,会员大会通过。()
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第6题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
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第7题
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。()
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第8题
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务。不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续()
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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格()
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第10题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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