A.投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B.投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C.投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D.投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认
第1题
A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售
第2题
B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购
C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金
D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。
第3题
A.投资者在基金募集期间可以多次认购基金份额
B.投资者在基金募集期间仅可以认购1次基金份额
C.投资者认购申请被确认后可以撤销
D.投资者在基金募集期间仅可以认购2次基金份额
第4题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第8题
A.未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户
B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认
C.未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户
D.未经回访确认成功,基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项
第9题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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