A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年
第1题
A.5
B.1
C.10
D.3
第2题
A.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年
B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
第3题
A.个人
B.3 5
C.5 5
D.5 10
第4题
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起,至少保存3年
B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起,至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存3年
D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
第6题
A.1年
B.5年
C.10年
D.15年
第8题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料。
B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。
D.委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
第11题
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
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