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[单选题]

公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构()。

A.注册

B.核准

C.登记

D.备案

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第1题

非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案

A.基金行业协会

B.证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院证券监督管理机构

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第2题

下列有关证券投资基金的发行,不正确的表述是()

A.证券投资基金由基金管理人依法募集

B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

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第3题

下列关于股份有限公司设立原则的表述,正确的有()

A.股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,实行核准设立原则

B.股份有限公司的公开募集设立,实行核准设立制度

C.证券公司的设立须经中国证监会批准

D.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

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第4题

根据《证券法》,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.上市公司非公开发行新股,可以不符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准

C.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第5题

根据证券法律制度的规定,下列有关基金募集的表述,错误的是()。

A.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额达到核准的最低募集份额总额

B.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

C.基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资

D.基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上

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第6题

()担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准

A.商业银行

B.国有银行

C.投资银行

D.外资银行

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第7题

根据《证券法》,证券公开发行注册的具体办法由规定()

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券业协会

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第8题

根据《证券法》有关规定,上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。()
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第9题

根据《证券法》有关规定,上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。()
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第10题

以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:()

A.证券登记结算机构的设立、解散

B.证券登记结算机构章程、业务规则

C.证券结算风险基金的筹集、管理办法

D.证券服务机构从事证券服务业务

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