A.注册
B.核准
C.登记
D.备案
第2题
A.证券投资基金由基金管理人依法募集
B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
第3题
A.股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,实行核准设立原则
B.股份有限公司的公开募集设立,实行核准设立制度
C.证券公司的设立须经中国证监会批准
D.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
第4题
B.上市公司非公开发行新股,可以不符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
C.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
第5题
A.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额达到核准的最低募集份额总额
B.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
C.基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
D.基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
第10题
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!