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[判断题]

分支机构证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。（)

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更多“分支机构证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()”相关的问题

第1题

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。（)

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第2题

分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则，加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。（)

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第3题

下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示

A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.券投资顾问服务的内容和方式

D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

E.①②

F.③④ G． ①③④ H． ①②③④

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第4题

分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作，服务期内，应每年对客户至少进行1次持续回访。（)

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第5题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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第6题

证券投资顾问服务收费应向（）账户支付

A.证券投资顾问人员

B.个人

C.公司

D.公司或个人

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第7题

各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息，方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有（)。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务

A.境内资产托管机构

B.境外资产托管机构

C.境内投资顾问

D.境外投资顾问

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第10题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）

A.集中管理

B.公平维护客户利益

C.依法合规

D.诚实守信

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