A.中国证监会及其派出机构
B.基金业协会
C.中国人民银行及其派出机构
D.以上皆可
第2题
A.总部
B.分部
C.营销团队
D.营销经理
第3题
A.需要健全普通投资者的回访制度
B.总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序
C.需要建立档案对销售人员进行管理
D.需要对销售人员进行专门的培训
第4题
A.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
D.对基金产品进行风险评价的方式和方法
第6题
A.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B.证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面
C.证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面
D.基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
第9题
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
第10题
A.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
C.基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩
D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
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