A.主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品
B.主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品
C.充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素
D.向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
第1题
A.道德品质
B.风险偏好
C.风险认知能力
D.承受能力
第2题
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第3题
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目的
D.对相关风险的认知和承受能力
第5题
A.了解各户的隐私以提供合理的税收规划
B.了解客户的财务状况
C.了解客户风险认知能力
D.了解客户的风险偏好
第6题
A.现金流
B.未来预期收益
C.希望投资的品种
D.洗钱风险等级
第9题
A.理财顾问服务,是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
C.综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动
D.在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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