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[单选题]

根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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更多“根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序”相关的问题

第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（)

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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（)的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

A.董事会

B.经营管理

C.各业务部门

D.分支机构

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第4题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）

A．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B．各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D．监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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第5题

在证券公司信息隔离墙制度下，（）对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。Ⅰ.董事会Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.总经理Ⅳ.合规总监

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

在证券公司信息隔离墙制度下，（）对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。Ⅰ、董事会Ⅱ、经营管理的主要负责人Ⅲ、总经理Ⅳ、合规总监

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,（)对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中登公司

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第8题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体

职责分工错误的是()。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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第9题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中登公司

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