A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第1题
A.处5年以上10年以下有期徒刑
B.处5年以上有期徒刑或者拘役
C.并处2万元以上20万元以下罚金
D.并处或者单处10万元以上罚金
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
B.非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收入应征收企业所得税
第5题
A.违规披露、不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.非法发行股票和公司、企业债券罪
第6题
A.《个人外汇期权合约买卖风险揭示》
B.《个人外汇期权合约买卖功能申请表》
C.《个人外汇期权合约买卖业务产品适合度评估》
D.《个人外汇期权合约买卖交易规程》
第8题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第9题
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
第11题
A.在指令市场中,投资的买卖指令提供市场的流动性
B.在经纪人市场中,市场流动性主要是经纪人来维持
C.经纪人通过执行投资者的买卖指令,参与到市场的交易中
D.为投资者提供经纪业务的佣金是经纪人的主要利润来源
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