更多“投资者准入条件包括但不限于()等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。Ⅰ. 财务状况Ⅱ. 证券投资知识水平Ⅲ. 投资经验Ⅳ.风险识别能力”相关的问题
第1题
下列关于公司风险揭示的说法正确的是()。Ⅰ. 投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,可以不向投资者警示风险Ⅱ. 对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务Ⅲ. 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度Ⅳ. 本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()
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第3题
除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投资者提供产品或服务,应当履行投资者风险揭示义务。下列说法正确的是()。Ⅰ. 对于投资者,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务Ⅱ. 对于本公司,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅲ. 对于投资者,应当履行揭示产品或服务的风险Ⅳ. 对于本公司,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务
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第4题
根据《浙商银行金融机构客户统一授信管理办法(2019年版)》及操作规程,核定金融机构客户最高综合授信额度需综合考虑的因素包括但不限于()
A.客户基本准入条件
B.法律、法规、规章、规范性文件等的相关规定
C.本行风险偏好、授信政策导向、授信集中度等要求
D.信用风险限额
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第5题
申请人选择线上方式提出申请的,电子申请材料与纸质申请材料不具有同等法律效力,行政机关、综合行政服务机构可以要求再提供纸质申请材料。法律、行政法规另有规定的,从其规定()
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第6题
行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查,不得收取任何费用。但是,法律、行政法规另有规定的,依照其规定()
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第7题
银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起()个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定
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第8题
开户行对企业银行账户做停止支付、中止支付、久悬、销户处理后,应当自处理生效之日起个工作日内通知企业。法律、行政法规另有规定的,从其规定()
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第9题
对公司型基金,现行的《公司法》对公司的()等方面不再由法律作强制性规定。Ⅰ.注册资本限额Ⅱ.缴付安排Ⅲ.投资者限制Ⅳ.出资方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第10题
银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定()
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.7个工作日内
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