A.控制过程
B.控制环境
C.治理过程
D.管理的理念和经营风格
第1题
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第2题
A.数据的进入被特定应用程序控制在特定的文件中
B.数据的进入被特定终端用户控制在特定的应用程序中
C.安全性用于对用户名的发放和用户身份的鉴定的控制措施
D.使用这种存取控制软件将减少任何大的控制缺点
第4题
A.评价持续监控和单独评价的结果
B.考虑过度的压力
C.沟通控制缺陷
D.监控缺陷整改行动
第5题
A.高级管理层熟悉内部控制体系
B.高级管理层设置一个流程,以确定公司现行的内控体系是否有效
C.高级管理层设置一个流程,评估其内控体系中已收集到的信息用以改进系统的缺陷
D.高级管理层让内部审计师代表其签署内部控制有效性的意见
第7题
A.正确
B.错误
第9题
A.数据的进入被特定应用程序控制在特定的文件中
B.数据的进入被特定终端用户控制在特定的应用程序中
C.安全性用来于对用户的发放和用户身份的鉴定的控制措施
D.使用这种存取控制软件将减少任何大的控制缺点
第10题
A.负责审批组织机构
B.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责执行董事会决策;负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
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