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首次公开发行股票并在主板上市时,招股说明书的备查文件不包括（）

A.发行与承销方案

B.财务报表及审计报告

C.法律意见书及律师工作报告

D.证监会核准发行文件

答案
A、发行与承销方案
解析：备查文件包括：发行保荐书；财务报表及审计报告；盈利预测报告及审核报告(如有)；内部控制鉴证报告；经注册会计师核验的非经常性损益明细表；法律意见书及律师工作报告；公司章程(草案)；中国证监会核准本次发行的文件；其他与本次发行有关的重要文件。
发布时间：2022-01-18
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第1题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先披露的招股说明书（申报稿)不能含有（)信息。

A.股票发行价格

B.股票发行数量

C.发行人实际控制人

D.股票发行费率

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第2题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。（)
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第3题

创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》（下称《规范》)。《规范》未作规定的，参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。（)
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第4题

首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（）

A.重大事项提示、本次发行概况

B.发行人基本情况、募集资金运用

C.风险因素和其他重要事项

D.本次发行各方当事人和发行时间安排

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第5题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，某股份有限公司拟在上海证券交易所主板市场首次公开发行股票并上市，1年前公司实际控制人变更，不构成上市障碍（）
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第6题

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。（）
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第7题

首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括：“（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

A.公司负责人

B.主管会计工作的负责人

C.会计机构负责人

D.保荐人

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第8题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，不属于在创业板上市的公司首次公开发行股票需要满足的基本条件的是（）

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B.最近三个会计年度内公司主营业务未发生变化

C.最近一期末净资产不少于2000万元

D.发行后总股本不少于3000万元

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第9题

首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为（）
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