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[单选题]

募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。调查问卷包括()Ⅰ. 投资者基本信息Ⅱ. 财务状况Ⅲ. 投资知识和经验Ⅳ. 风险偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:
(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。
(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。
(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
更多“募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。调查问卷包括()Ⅰ. 投资者基本信息Ⅱ. 财务状况Ⅲ. 投资知识和经验Ⅳ. 风险偏好”相关的问题

第1题

关于投资者风险评估,表述错误的是()

A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估

D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

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第2题

募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近()年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息

A.2

B.5

C.1

D.3

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第3题

在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第5题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料()

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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第6题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料()

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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第7题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料()

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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第8题

本公司投资者应填写(),按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者

A.《私募基金投资者风险调查问卷》

B.《风险揭示书》

C.《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》

D.《私募办法》

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第9题

关于股权投资基金的募集,说法错误的是()

A.股权投资基金应当向合格投资者募集

B.募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件

C.投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金

D.募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过1年

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第10题

下列关于股权投资基金的募集,说法正确的是()

A.专业投资者、普通投资者可以进行转化,转化效力范围适用于所有基金募集机构

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人为C0型投资者

C.基金合同必须设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构

D.如果募集机构设置了特定对象确定程序,可以线上进行募集

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