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[主观题]

下列属于实地调查的有（）

A．尽职调查人员前往客户办公或经营场地进行实地调查时，通过查看办公场所、人员分布和经营设施等情况，确认实际地址与申请资料填写的地址是否一致，经营场所是否真实存在。通过实地面见单位法定代表人（负责人）或单位授权代理人，当面确认业务办理意愿以及授权信息真实性

B．根据监管规定需由单位法定代表人（负责人）或单位授权的人员对开户业务意愿进行面签时，则要求其在开户申请书和账户管理协议（或监管部门要求的其他资料）上当面签章确认

C．采用实地调查方式核查信息时，应采用手持终端等专用设备留存核实信息并上传到业务系统

D．通过行政管理部门提供的信息查询系统或平台，统一查询客户登记信息、备案信息、公示信息、经营信息及状态信息等，与客户提交的证明文件进行比对，并留存查询信息影像，作为账户资料上传到业务系统归档备查

答案

ABC

发布时间：2022-09-09

纠错

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第1题

调查人员应以实地调查为主，采取（）方法尽职调查，形成书面工作记录。

A.实地调查

B. 间接调查

C. 实地调查与间接调查相结合

D. 面谈

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第2题

调查人员应以实地调查为主，采取（）方法尽职调查，形成书面工作记录

A.实地调查

B.间接调查

C.实地调查与间接调查相结合

D.面谈

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第3题

调查人员应以实地调查为主，采取实地调查与间接调查相结合、定量分析与定性分析相结合的方法尽职调查，并形成书面工作记录。（)

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第4题

尽职调查人员前往客户办公或经营场地进行实地调查时，应通过查看等情况，确认实际地址与申请资料填写的地址是否一致，经营场所是否真实存在（）

A.办公场所

B.人员分布

C.经营设施

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第5题

尽职调查人员前往客户办公或经营场地进行实地调查时，应通过查看（）等情况，确认实际地址与申请资料填写的地址是否一致，经营场所是否真实存在

A.办公场所

B.经营设施

C.人员分布

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第6题

调查人员应采取的方法尽职调查，形成书面工作记录（）

A.间接调查

B.定量分析

C.实地调查

D.定性分析

E.1330

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第7题

以下属于尽职调查的方式有（）

A.实地调查

B.网络查询

C.资料调阅

D.远程核实

E.系统数据匹配

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第8题

尽职调查人员前往客户办公或经营场地进行实地调查时，应通过查看办公场所、人员分布和经营设施等情况，确认实际地址与申请资料填写的地址是否一致，经营场所是否真实存在（）

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第9题

尽职调查人员的调查方式包括（）

A.资料调阅

B.实地调查

C.远程核实

D.网络查询

E.系统数据匹配

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第10题

尽职调查人员的调查方式包括（）

A.实地调查

B.远程核实

C.网络查询

D.资料调阅

E.系统数据匹配

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第11题

依据《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅（）

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