第3题
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
第8题
A.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D.金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公 安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
第9题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料。
B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。
D.委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
第10题
A.客户身份识别
B.客户洗钱风险等级评定
C.大额交易和可疑交易报告
D.客户身份资料保存
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