A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.保守秘密
第2题
A.基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B.基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
C.基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
D.基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
第3题
A.忠诚尽贵是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对特所在机构的工作
B.忠诚尽贵高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投贷人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
第4题
A.基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
B.基金从业人员职业道德的提高,一方面靠社会和组织的培养、教育,另一方面靠自我修养,两者缺一不可
C.基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
D.修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平
第5题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
第6题
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与监管关系
D.委托与受托关系
第9题
A.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确
B.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.基金从业人员对基金产品进行宣传,必须摘录基金合同和招募说明书的表述,不得进行虚假或误导性陈述
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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