A.从内部控制主体、客体及内容看,董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用
B.总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门,在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划,组织推动、实时监控和定期排查
C.总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为本单位内部控制工作的最终责任人
D.银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人,负责与岗位职责相关的内部控制事务
第1题
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第2题
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行|
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估|
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,指定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施|
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
第4题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
C.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。
D.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第5题
A.全面性原则
B.重要性原则
C.成本效益原则
D.利益最大化原则
E.有效适用原则
第6题
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法
C.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
D.监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.高级管理层负责执行董事会决策
第7题
A.负责执行董事会决策;
B.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度.流程和方法,采取相应的风险控制措施;
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行;
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第8题
A.负责审批组织机构
B.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责执行董事会决策;负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
第9题
A.负责执行董事会决策
B.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
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