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[主观题]

基金公司会员部的职责包括()

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

C.正确引导社会公众对基金市场的认识

D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施

答案
A,B,D
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第1题

契约型基金又称为单位信托基金,指专门的投资机构(银行和企业)共同出资组建一家(),()作为受托人通过与委托人签定"信托契约"的形式发行受益凭证——"基金单位持有证"来募集社会上的闲散资金

A.基金托管公司,基金管理公司

B.基金管理公司,基金管理公司

C.基金管理公司,基金托管公司

D.基金托管公司,基金托管公司

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第2题

基金托管协议是明确基金管理人与()各自职责及相关业务内容的协议

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

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第3题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会

A.中国证监会各地证监局

B.中国证监会基金机构监管部

C.中国证券业协会

D.中国证券业协会基金公司会员部

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第4题

只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

A.商业银行

B.基金管理公司

C.证券投资公司

D.证券交易所

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第5题

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报送报告的材料内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()

A.普通会员

B.联席会员

C.特别会员

D.其他会员

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第7题

公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责基金的投资业务。
公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

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第8题

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()

A.对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员以及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

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第9题

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()

A.受托资产管理

B.基金募集与销售

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

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第10题

关于基金管理公司风险管理的全面性原则,说法正确的是()。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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