A.对商业银行内部控制进行审计
B.及时报告审计发现的问题
C.检查评估
D.监督整改
第1题
第2题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能不是分离的
第5题
A.内部审计计划
B.重要审计发现及其整改情况
C.向董事会提交的全面审计工作报告
D.外部机构对银行的审计报告
第7题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
B.内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报或者未如实反映,审计结论与事实严重不符,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任。
C.业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任。
D.高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任
第9题
A.季度
B.半年
C.1年
D.2年
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