A.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
B.中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理
C.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
D.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
B.向投资人充分揭示投资风险
C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
第5题
A.压低基金的收费水平
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.募集期间对认购费打折
D.采取抽奖等方式销售基金
第6题
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券登记结算公司
第7题
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
第8题
A.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提
B.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%
C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0
D.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务
第10题
A.基金份额持有人、基金管理人
B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构
C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构
D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
第11题
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金支付业务许可
C.基金销售业务许可,基金投资咨询备案
D.基金销售业务许可,基金份额登记许可
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